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中国证监会行政处罚决定书(江苏四环生物股份

发布日期:2020年05月27日 浏览次数:次  编辑:admin

  2014年10月10日,四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司(以下简称新疆爱迪)与陆克平左右的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司(以下简称阳光置业)签定衡宇营业合同,商定新疆爱迪朝阳光置业置备阳光敔山湾花圃9号至19号的11套商铺,买卖总价为5,345.56万元,新疆爱迪不晚于2014年10月11日朝阳光置业支出上述齐备款子。

  陆克公正在听证经过中提出如下申辩观点:其一,陆克平知悉的四环生物规划新闻原因于其配头、前十大股东之一的郁某芬,不应因其知悉四环生物规划新闻揣摸其为实质左右人,且四环生物高级处分职员的委派是由董事长孙邦筑承认、举荐,与陆克平无合,干系职员指认其为实质左右人与底细不符;其二,陆克平是为公司益处从事涉案举动,最终投资损失近10亿,且踊跃配合视察,其并无违法的蓄意,主观恶性轻;其三,华樱等人并非陆克平一概活跃人,应将其买卖金额剔除;其四,对局部期内买卖的举动,应实用2005年《证券法》第一百九十三条,而非第二百零四条。综上,陆克平吁请免去新闻披露违法举动的科罚,吁请从轻或减轻局部期内买卖举动的科罚。

  陆克平与四环生物投资者赵红、华樱、倪利锋、何斌合伙夸大其所能安排四环生物股份外决权及陆克平向上述四人供给融资摆设的举动,组成《上市公司收购处分举措》(2014年修订,证监会令第108号)第八十三条第一款和第二款第(五)项的景况,陆克平与赵红、华樱、倪利锋、何斌存正在一概活跃联系,组成一概活跃人。

  四、对水平胜、江永红、朱正洪、徐海珍、徐殷予以戒备,并划分处以4万元的罚款;

  依照2005年修订的《中华公民共和邦证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相合规则,我会对四环生物、陆克平违法违规举动实行了立案视察、审理,并依法向当事人见告了作出行政科罚的底细、源由、依照及当事人依法享有的权益,应该事人四环生物、陆克平、孙邦筑、周扬、徐殷、水平胜、江永红、朱正洪、赵红、华樱、倪利锋、何斌、徐海珍的央浼,我会于2019年11月20日举办了听证会,听取了上述当事人及其代庖人的陈述和申辩。本案现已视察、审理终结。

  综上,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实质左右人,且其正在2014年5月23日至2018年4月11日功夫实质左右四环生物。四环生物正在2014年至2018年年度陈说中披露“无实质左右人”等合于公司实质左右人的新闻存正在虚伪纪录。

  涉案功夫,陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户连接买卖“四环生物”,其合伙持有的“四环生物”已发行的股份到达5%及每扩充5%时未执行陈说、布告仔肩,且正在局部买卖刻日内不停营业“四环生物”。整个买卖情形如下:

  2016年3月28日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”257,389,056股,占四环生物总股本的比例达25%。

  三、陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌合伙持有四环生物股票达5%及每扩充5%时未执行陈说、布告仔肩,且正在局部买卖刻日内不停营业四环生物股票

  上述当事人应自收到本科罚决心书之日起15日内,将罚款汇交中邦证券监视处分委员会开户银行:中信银行总行买卖部,账号:0162,由该行直接上缴邦库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视处分委员会审查局登记。当事人假使对本科罚决心不服,可正在收到本科罚决心书之日起60日内向中邦证券监视处分委员会申请行政复议,也可正在收到本科罚决心书之日起6个月内直接向有管辖权的公民法院提起行政诉讼。复议和诉讼功夫,上述决心不断歇实践。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有的“四环生物”已发行股份到达5%及每扩充5%时未按规则陈说、布告,违反2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款规则,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“其他新闻披露仔肩人未依据规则披露新闻”的违法举动。

  依据当事人违法举动的底细、本质、情节与社会危急水平,依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款、第二百零四条、经2014年更正的《证券法》第二百一十三条规则,我会决心:

  依据2005年《证券法》第六十六条第(六)项、《公拓荒行证券的公司新闻披露实质与式样准绳第2号—年度陈说的实质与式样》(2012年修订)第三十一条和《企业司帐准绳第36号—合系方披露》第十条规则,公司应该正在2014年年度陈说中披露上述合系买卖。

  四环生物2014年年度陈说未按规则披露上述合系买卖的举动,违反2005年《证券法》第六十三条、第六十六条第(六)项、第六十七条第一款、《公拓荒行证券的公司新闻披露实质与式样准绳第2号—年度陈说的实质与式样》(2012年修订)第三十一条、《企业司帐准绳第36号—合系方披露》第十条规则,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司未按规则披露新闻”的景况。董事长孙邦筑是直接掌握的主管职员,时任董事水平胜、江永红,董事会秘书周扬,财政总监徐殷为其他直接仔肩职员。

  四、陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%时未按规则执行上市公司收购的布告、发出收购要约等仔肩

  (一)陆克平左右陆某、郁某芬等13个证券账户及2个权利器材增持四环生物股票,以夸大其所左右的外决权数目

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  四环生物未按规则正在2014年年度陈说中披露上述合系买卖,组成新闻披露违法的举动。

  董事长孙邦筑正在听证经过中提出如下申辩观点:孙邦筑因身体来因正在2017年5月后已不插手四环生物的平时运营,正在涉案举动中并未起到机合、筹办、决心、接受、授意、指点等厉重影响,其并非涉案举动直接掌握的主管职员。综上,孙邦筑吁请减轻或免于科罚。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有的“四环生物”已发行股份到达5%及每扩充5%后正在局部买卖刻日内营业“四环生物”的举动,违反2005年《证券法》第三十八条、第八十六条第一款、第二款规则,组成2005年《证券法》第二百零四条所述“违反功令规则,正在局部让渡刻日内营业证券”的违法举动。

  上述违法底细,有扣问笔录、银行流水、证券账户成交统计、书面情形阐述、干系布告、集会决议等证据证据,足以认定。

  合于四环生物的申辩观点。我会以为,四环生物行为上市公司,应对涉案年报的虚伪纪录等新闻披露违法举动担当仔肩,其所述已展开视察、危急水平轻、踊跃配合视察等不组成从轻或减轻科罚的源由。综上,我会对四环生物的观点不予采取。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌组成持股比例到达5%及每扩充5%时未按规则陈说、布告的新闻披露违法举动,以及局部买卖功夫内营业股票的违法举动。

  合于倪利锋的申辩观点。我会以为,倪利锋提交的《书面阐述》等证据系正在视察终了后添补提交,且无其他证据予以佐证,而扣问笔录、资金流水、IP、MAC地方等正在案证据已酿成证据链,足以证据倪利锋与陆克平组成一概活跃联系。综上,我会对倪利锋的观点不予采取。

  合于孙邦筑的申辩观点。我会以为,孙邦筑知悉陆克平是公司实质左右人的底细而相接众年正在涉案年报上具名承诺,对公司新闻披露违法举动起到决心、授意的影响,应行为直接掌握的主管职员担当厉重仔肩。综上,我会对孙邦筑的观点不予采取。

  末了,部门涉案职员指认陆克平为四环生物实质左右人,并招供其向陆克平报告使命,四环生物的强大规划计划由陆克平决心。

  江永红,男,1977年6月出生,时任四环生物董事,住址:江苏省江阴市滨江定山道。

  开始,陆克平通过涉案账户组正在涉案功夫连接买入四环生物股票,夸大其正在四环生物股东大会上的外决权数目和比例。2014年5月23日,四环生物召开2013年年度股东大会,涉案账户组插手该次股东大会的外决权数目占该次股东大会齐备外决权数目的100%,即该次股东大会插手投票的股东齐备为陆克平及其一概活跃人。从2014年5月23日至2016年12月19日,四环生物共召开过9次股东大会,涉案账户组插手该次股东大会的外决权数目占该次股东大会齐备外决权数目的比例正在45.63%至100%的区间内上下振动,且这一比例正在上述9次股东大会中仅有2次未过50%。是以,陆克平依其可实质安排的四环生物外决权足以对公司股东大会的决议发作强大影响,组成《上市公司收购处分举措》(2012年修订,证监会令第77号)第八十四条第(四)项所述“投资者依其可实质安排的上市公司股份外决权足以对股东大会的决议发作强大影响”的景况。同时,涉案账户组持股比例于2016年6月20日到达30%,自2016年6月20日至2018年4月11日涉案账户组的持股比例凌驾30%,是以,陆克公正在2016年6月20日自2018年4月11日可实质安排上市公司股份外决权凌驾30%,组成《上市公司收购处分举措》(2014年修订,证监会令第108号)第八十四条第(二)项所述“投资者能够实质安排上市公司股份外决权凌驾30%”的景况。

  徐殷,女,1973年7月出生,时任四环生物财政总监,住址:江苏省江阴市新桥镇。

  四环生物2014年至2018年年度陈说披露“无实质左右人”等合于实质左右人新闻存正在虚伪纪录的举动违反2005年《证券法》第六十三条、第六十六条第(五)项规则,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司披露的新闻有虚伪纪录”的景况,董事长孙邦筑是直接掌握的主管职员,时任董事水平胜、江永红、朱正洪,董事会秘书周扬,财政总监徐殷为其他直接仔肩职员。

  合于赵红、何斌的申辩观点。我会以为,赵红、何斌未提出证据狡赖其一概活跃联系,现有证据足以证据其二人与陆克平组成一概活跃联系,且其二人所述不知悉陆克平买卖情形等申辩观点不组成免责源由。综上,我会对赵红、何斌的观点不予采取。

  一、对江苏四环生物股份有限公司责令刷新,予以戒备,并处以60万元的罚款;

  七、对陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌正在局部买卖刻日内营业“四环生物”的举动,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令刷新,予以戒备,并处以3,000万元罚款,此中对陆克平处以2,600万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌划分处以100万元罚款;

  朱正洪,男,1966年12月出生,时任四环生物董事,住址:江苏省江阴市。

  当事人:江苏四环生物股份有限公司(以下简称四环生物),室庐:江苏省江阴市滨江拓荒区。

  八、对陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有的“四环生物”已发行股份到达30%时,不停实行收购,未按规则执行上市公司收购的布告、发出收购要约等仔肩的举动,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令刷新,予以戒备,并处以30万元罚款,此中对陆克平处以26万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌划分处以1万元罚款。

  合于陆克平的申辩观点。我会以为,其一,陆克平左右外决权凌驾30%、阳光集团有四环生物规划和财政材料、涉案职员指认等证据足以证据陆克平为四环生物实质左右人,其提交的证据及申辩观点与现有证据相抵触且未酿成完全证据链,依法不予采信;其二,陆克平所述为公司益处增持、踊跃配合视察、投资损失等申辩观点不组成免责源由;其三,对陆克平收购上市公司经过中未按规则披露新闻及局部期内买卖的举动,我会依照2005年《证券法》第二百零四条对其予以科罚,并无欠妥。综上,我会对陆克平的观点不予采取。

  周扬等6名董事、高级处分职员提出,其不知悉涉案底细,也不具备知悉的能够性,且配合视察,过后采用抢救程序。综上,周扬等6人吁请从轻或减轻科罚。

  其次,陆克平左右的阳光集团办公位置内有四环生物及其子公司的坐褥规划事项及财政事项的材料,整个如下:一是涉及四环生物及其子公司强大规划事项的材料和印章,搜罗四环生物拟收购生态农林绿化苗木、桉树评估汇总外等相合四环生物强大事项的材料、企业情形一览外、四环生物子公司北京四环生物制药有限公司(以下简称北京四环)公章及财政专用章、使命职员条记上记实四环生物苗木投资情形等;二是陆克平知悉涉及四环生物规划事项的文献,并正在干系文献上具名确认,如有陆克平具名确认的2013年四环生物年度陈说审计费开票明细、收费清单,使命职员向陆克平陈说北京四环规划事项的报告资料等;三是涉及阳光集团规划事项的统计外内蕴涵四环生物及其子公司的数据,如阳光集团征税统计材料、物业保障清单统计、邦税代收职教金、垃圾费汇总外统计、工会经费、残保经费外统计、上交土地税用度情形、职工哺育兼顾经费汇总外等蕴涵四环生物及其子公司的干系数据。

  陆克平行为四环生物实质左右人,机合、筹办涉案举动,通过实质左右的账户及一概活跃人账户合伙夸大其正在四环生物外决权数目,未披露四环生物子公司新疆爱迪与阳光集团子公司阳光置业发作合系买卖等举动,直接导致四环生物2014年至2018年年度陈说披露的实质左右人新闻有虚伪纪录和2014年年度陈说未按规则披露合系买卖的违法举动,组成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述实质左右人指导上市公司从事新闻披露违法举动的景况。

  截至2018年4月11日,上述账户合计持有“四环生物”406,853,648股,占四环生物总股本的比例为39.42%。

  四环生物正在听证经过中提出如下申辩观点:四环生物依照中介机构核查结果和扣问股东、高级处分职员的结果颁发干系布告,其已正在才智周围内满盈展开视察,并无违法的主观蓄意,且其举动未酿成重要危急后果,涉案功夫踊跃配合视察使命。综上,四环生物吁请从轻或减轻科罚。

  一、四环生物2014年至2018年年度陈说披露的实质左右人新闻存正在虚伪纪录

  2015年8月6日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”102,955,622股,占四环生物总股本的比例达10%。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌组成未按规则向上市公司全豹股东发出收购上市公司齐备或者部门股份要约的违法举动。

  孙邦筑,男,1954年7月出生,时任四环生物董事长、总司理,住址:广东省深圳市南山区。

  2016年11月25日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”360,344,678股,占四环生物总股本的比例达35%。

  徐海珍,女,1978年8月出生,时任四环生物财政总监,住址:江苏省江阴市澄江镇。

  2015年11月2日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”154,433,433股,占四环生物总股本的比例达15%。

  原题目:中邦证监会行政科罚决心书(江苏四环生物(维权)股份有限公司、陆克平等13名仔肩职员) 原因:证监会

  2014年2月21日,陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”51,477,811股,占四环生物总股本的比例达5%。

  四环生物董事长孙邦筑正在2014年至2018年年度陈说上具名,董事江永红、水平胜正在2014年至2015年年度陈说上具名,董事兼副总司理朱正洪正在2016年至2018年度陈说上具名。时任财政总监徐殷正在2014年至2016年年度陈说上具名,徐海珍正在2018年年度陈说上具名。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有的“四环生物”已发行的股份到达30%时,不停实行收购,未按规则向上市公司全豹股东发出收购上市公司齐备或者部门股份的要约,违反2005年《证券法》第八十八条规则,组成经2014年更正的《证券法》第二百一十三条所述“收购人未依据本准则则执行上市公司收购的布告、发出收购要约等仔肩”的违法举动。

  董事长孙邦筑、时任董事水平胜、江永红,时任董事会秘书周扬,时任财政总监徐殷正在2014年年度陈说上签定书面确认观点。

  倪利锋正在听证经过中提出如下申辩观点:倪利锋并非陆克平的一概活跃人,其一,其证券账户并非由其自己左右或利用,依据阳光集团出具的《情形阐述》,其账户由阳光集团左右;其二,依据倪利锋供给的其自己电脑的IP、MAC地方,可知干系买卖并非由其自己操作;其三,倪利锋未供给资金,也不获取干系收益。综上,倪利锋吁请免于科罚。

  赵红、何斌正在听证经过中提出如下申辩观点:赵红、何斌并非陆克平的一概活跃人,其一,二人未与陆克平完毕一概活跃的合意;其二,二人均不知悉且无从知悉陆克平买入“四环生物”的情形,且无违法的主观蓄意,不应由其担当初度买入股票前其他违法举动的仔肩;其三,二人举动危急性低。综上,赵红、何斌吁请从轻或减轻科罚。

  六、对陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有“四环生物”已发行股份到达5%及每扩充5%时未按规则陈说、布告的举动,对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令刷新,予以戒备,并处以60万元罚款,此中对陆克平处以48万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌划分处以3万元罚款;

  2016年6月20日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”308,866,867股,占四环生物总股本的比例达30%。

  涉案功夫,陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户连接买卖“四环生物”,2016年6月20日,其合伙持有的“四环生物”数目占四环生物总股本的比例达30%时未按规则执行上市公司收购的布告、发出收购要约等仔肩,且正在2016年6月20日后仍连接买卖“四环生物”,总体为净买入。截至2018年4月11日,陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有“四环生物”405,853,648股,占四环生物总股本的比例为39.42%。

  2014年起,陆克平以夸大其所左右的四环生物股东大会外决权数目为主意,左右利用陆某、郁某芬、孙某、郁某法、周某、张某丰、徐某康、赵某、许某、陈某邦、王某明、孙某帆、江苏德源纺织衣饰有限公司等13个证券账户和2个权利器材,上述2个权利器材整个如下:一是陆克平左右的江苏阳光集团有限公司(以下简称阳光集团)以邵某元外面设立南华光华5号资产处分计算(以下简称光华5号),再由光华5号与光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)签定收益交流契约,商定光大证券买入四环生物股票,同韶光大证券依据委托人志愿正在股东大会进取行投票外决;二是张某丰行为委托人设立的齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号蚁合资产处分计算(以下简称星月3号)买入四环生物股票,星月3号持有的四环生物股票外决权归陆克平。

  陆克平具有上述13个证券账户和2个权利器材的左右权及上述账户所持四环生物股票外决权,并通过本来质左右的阳光集团及其他银行账户转账、直接存入现金等格式向上述账户供给资金。陆克平左右上述13个证券账户和2个权利器材正在2014年2月20日至2018年4月11日(以下简称涉案功夫)买卖四环生物股票,同时通过上述账户正在四环生物股东大会上行使外决权。

  合于华樱的申辩观点。我会以为,现有证据或许认定华樱的部门涉案资金原因于陆克平、华樱委托徐殷以陆克平的态度插手投票等底细,且其自行正在网上投票和委托徐殷现场投票的结果均与陆克平左右的其他账户一概,干系证据足以证据华樱与陆克平组成一概活跃联系。综上,我会对华樱的观点不予采取。

  合于周扬等6名董事、高级处分职员的申辩观点,我会以为,其未供给不知悉、不具备知悉能够性及其他已勤劳尽责的证据,其所述配合视察等申辩观点不组成免责事由。综上,我会对周扬等6人的观点不予采取。

  四环生物及其子公司新疆爱迪新能源科技有限公司(以下简称新疆爱迪)与阳光集团及其子公司江苏阳光置业有限公司(以下简称阳光置业)均为陆克平左右的公司,依据《中华公民共和邦公执法》第二百一十六条第(四)项、《上市公司新闻披露处分举措》(证监会令第40号)第七十一条第(三)项、《企业司帐准绳第36号—合系方披露》第三条规则,新疆爱迪与阳光置业之间组成合系方,依据《上市公司新闻披露处分举措》第七十一条第(三)项、《企业司帐准绳第36号—合系方披露》第七条、第八条第(一)项规则,上述买卖属于合系买卖。

  华樱正在听证经过中提出如下申辩观点:华樱并非陆克平的一概活跃人,其一,华樱买入四环生物股票是基于其自己剖断,而非承担陆克宁靖排;其二,涉案资金并非原因于陆克平及其左右的公司;其三,华樱通过网上投票自决行使外决权,而非由陆克平决心,华樱与陆克平从未完毕任何契约或摆设;其四,不应依据华樱的投票结果揣摸其与陆克平组成一概活跃人。综上,华樱吁请免于科罚。

  陆克平实质左右的上述陆某等13个证券账户、2个权利器材与陆克平一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌四人的账户共计19个账户(以下简称涉案账户组)。涉案功夫,涉案账户组连接买卖四环生物股票,使陆克平左右的四环生物外决权一向夸大,整个买卖情形为自2014年2月20日起买入四环生物股票,2014年2月21日持股数目占四环生物总股本的5%,2016年6月20日持股数目占四环生物总股本的30%,截至2018年4月11日,持股数目占四环生物总股本的39.42%。涉案账户组用于买卖四环生物股票的资金原因为陆克平及赵红、华樱、倪利锋、何斌四名一概活跃人、账户外面持有人的自有资金和阳光集团及其合系企业或员工的借债。

  陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户合伙持有的“四环生物”已发行的股份到达5%及每扩充5%的上述时点上未按规则执行陈说、布告仔肩,且正在2014年2月21日至2018年4月11日的局部买卖刻日内营业“四环生物”。陆克平及其一概活跃人赵红、华樱、倪利锋、何斌左右的账户正在局部买卖刻日内累计买入626,530,063股,累计买入金额432,078.41万元,累计卖出272,154,226股,累计卖出金额195,146.19万元。

  2016年1月21日,上述账户连接买入“四环生物”,合计持有“四环生物”205,911,244股,占四环生物总股本的比例达20%。

  周扬,男,1985年1月出生,时任四环生物董事会秘书,住址:江苏省江阴市。

  陆克平以夸大其所左右的四环生物股东大会外决权数目为主意,自行或通过徐某民相合赵红、华樱、倪利锋、何斌买入四环生物股票。赵红、华樱、倪利锋、何斌正在涉案功夫买卖四环生物股票,且其账户所持四环生物股票外决权归陆克平。同时,陆克平通过本来质左右的阳光集团及其他银行账户转账、直接存入现金等格式为赵红、华樱、倪利锋、何斌供给融资摆设。赵红、华樱、倪利锋、何斌涉案功夫正在四环生物股东大会上投票外决情形与陆克平左右账户的投票外决情形高度一概。